零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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