金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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