金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到(20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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