金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yu折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗án)，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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