零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉p>

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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