直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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