直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qiá话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语n)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒ话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语u)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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