昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机压在玻璃窗边c，在窗户边c交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感。

　　从压在玻璃窗边c，在窗户边c主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源(yuán)再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的(de)一般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户(hù)需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 压在玻璃窗边c，在窗户边c