昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护(hù送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力(送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由lì)有(yǒu)待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察(chá)调查(chá)。

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