零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日学生党如何自W，如何自我安抚(rì)期(qī)间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增学生党如何自W，如何自我安抚长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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