直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的p>

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yí一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的ng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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