直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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