直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次"券商员工(gōng)抖音(yīn)当“大(dà)V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同(t淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次óng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次