在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(c大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了há)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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