直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(g我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日ōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中(我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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