金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡g>中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。