金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联(lián)合(hé)公告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其(qí)他(tā)国(guó)家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参(cān)与内地银(yín)行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息)种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需同(tóng)时申(shēn)请成(chéng)为场外结算(suàn)公(gōng)司的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对(duì)双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监(jiān)管合作安(ān)排(pái)和(hé)联络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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