零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.8一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排8％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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