金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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