直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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