在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗 （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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