金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合(瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zh瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织ì)度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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