零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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