金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(b送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由ìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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