金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能伊拉克是不是被灭国了，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为(w伊拉克是不是被灭国了èi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保伊拉克是不是被灭国了障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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