昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市(快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了shì)场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延(y快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了án)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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