近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债券发(现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进价(jià)格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子(zhài)券(quàn)承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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