直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级="券商员工抖音当“大V”，直(zhí)播赚打赏感谢(xiè)费？监(jiān)管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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